Skip to content
 
Открыта страница: Главная >> НПА по СРО >> В России >> Профильные НПА регулирующие деятельность СРО >> Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг

Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг

Печать
Оглавление
Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг
"4-8"

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 1 июля 1997 г. N 24

ПОЛОЖЕНИЕ
О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) определяет порядок осуществления деятельности и правовое положение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации).
1.2. Настоящее Положение не распространяется на саморегулируемые организации, являющиеся организаторами торговли, если иное не установлено актами Федеральной комиссии. Порядок их создания, реорганизации и ликвидации и правовое положение устанавливается иными нормативными актами Федеральной комиссии.
1.3. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг и осуществляющая свою деятельность на основании лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
1.4. Федеральная комиссия осуществляет лицензирование саморегулируемых организаций в соответствии с Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.5. Саморегулируемые организации создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и условиями их совмещения, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Федеральной комиссии, а также по иным основаниям, установленным Федеральной комиссией.
Федеральная комиссия вправе устанавливать особые требования, предъявляемые к порядку создания и осуществления деятельности для каждого из видов саморегулируемых организаций.
В случае, если члены саморегулируемой организации являются кредитными организациями, Центральный банк Российской Федерации вправе устанавливать по согласованию с Федеральной комиссией дополнительные требования к порядку осуществления деятельности такой организации в отношении кредитных организаций.
1.6. Целями деятельности саморегулируемой организации являются:
развитие и совершенствование системы функционального регулирования рынка ценных бумаг;
установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг;
осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;
повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.7. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, в том числе профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или являться участником юридического лица, осуществляющего такую деятельность, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.
Саморегулируемая организация вправе создавать для осуществления предпринимательской деятельности хозяйственное общество только после получения согласия Федеральной комиссии.
1.8. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами (далее - внутренние документы), а также осуществляет контроль за их исполнением.
Уровень стандартов и требований, предъявляемых саморегулируемой организацией к деятельности ее членов, закрепленных в ее внутренних документах, должен быть не ниже уровня стандартов и требований, устанавливаемых Федеральной комиссией для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.9. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть членом нескольких саморегулируемых организаций в соответствии с условиями совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не установлено нормативными актами Федеральной комиссии.
1.10. Число членов саморегулируемой организации не может быть менее десяти.
В случае, если число членов саморегулируемой организации стало менее десяти, Федеральная комиссия приостанавливает действие выданной ей лицензии на срок до трех месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями в отношении количества членов, Федеральная комиссия аннулирует выданную ей лицензию.
1.11. Устав и внутренние документы саморегулируемой организации, определяющие порядок вступления в члены саморегулируемой организации и требования к членам саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения к ним не могут быть отнесены к коммерческой тайне.
Саморегулируемая организация обязана принимать меры по раскрытию информации, содержащейся в ее уставе и внутренних документах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.
Любое заинтересованное лицо вправе ознакомиться с информацией, содержащейся в уставе и указанных документах.
1.12. Федеральная комиссия ведет реестр саморегулируемых организаций.
Информация, содержащаяся в реестре, предоставляется любому заинтересованному лицу в порядке, установленном Федеральной комиссией.
Данные реестра подлежат опубликованию не реже одного раза в шесть месяцев в Вестнике Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2. Права и обязанности саморегулируемой организации

2.1. Саморегулируемая организация в соответствии с лицензией, выданной Федеральной комиссией, осуществляет следующие функции:
устанавливает правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами для своих членов;
выдает ходатайства для получения в лицензирующих органах лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
осуществляет контрольные полномочия, указанные в пункте 7.3 настоящего Положения;
налагает санкции и применяет меры воздействия к своим членам, нарушающим требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;
направляет в Федеральную комиссию предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также анализирует практику реализации законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
в соответствии с квалификационными требованиями Федеральной комиссии разрабатывает учебные программы и планы, осуществляет подготовку руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяет квалификацию указанных лиц и выдает им квалификационные аттестаты.
2.2. Саморегулируемая организация обязана:
выполнять требования Федеральной комиссии, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;
осуществлять активное взаимодействие с Федеральной комиссией, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, и другими саморегулируемыми организациями в целях достижения эффективного регулирования рынка ценных бумаг и избежания двойного регулирования;
представлять в Федеральную комиссию отчетность, включая ежеквартальные отчеты, в соответствии с настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии;
исполнять обязательные для исполнения предписания Федеральной комиссии и своевременно направлять в Федеральную комиссию отчеты об их исполнении;
участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых Федеральной комиссией;
вести базы данных, содержащие информацию о ее членах;
создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации или заключать соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;
неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.
2.3. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов представления отчетности и информации, необходимой саморегулируемой организации для выполнения ее функций.
Полученная таким образом информация не подлежит разглашению и передаче другим организациям, а также государственным органам исполнительной власти, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.
2.4. Саморегулируемая организация для реализации своих полномочий на территории субъектов Российской Федерации вправе по согласованию с Федеральной комиссией создавать свои филиалы и представительства.
Саморегулируемая организация осуществляет контроль за деятельностью своих филиалов и представительств и несет ответственность за их деятельность.
2.5. Саморегулируемая организация обязана иметь в своем штате количество сотрудников, достаточное для реализации предоставленных ей полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.
В штат саморегулируемой организации не могут быть включены лица, одновременно являющиеся руководителями или сотрудниками членов саморегулируемой организации или иных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Имущество и доходы саморегулируемой организации

3.1. Имущество саморегулируемой организации формируется за счет взносов ее членов, а также из иных источников, не запрещенных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.
3.2. Имущество, переданное саморегулируемой организации ее членами, является собственностью саморегулируемой организации и используется ею исключительно для достижения целей, закрепленных в учредительных документах саморегулируемой организации в соответствии с настоящим Положением.
Члены саморегулируемой организации не сохраняют прав на имущество, переданное саморегулируемой организации, в том числе на членские и иные взносы.
Члены саморегулируемой организации не отвечают по обязательствам саморегулируемой организации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
3.3. Все доходы, полученные саморегулируемой организацией, используются ею исключительно для достижения целей, закрепленных в учредительных документах саморегулируемой организации, и не распределяются среди ее членов.
3.4. Имущество саморегулируемой организации должно быть достаточным для обеспечения ее функционирования в качестве саморегулируемой организации.
Федеральная комиссия вправе установить минимальный размер имущества саморегулируемой организации для получения лицензии.
3.5. При ликвидации саморегулируемой организации имущество, остающееся после удовлетворения требований кредиторов, используется в порядке и в целях, предусмотренных ее уставом.

4. Управление саморегулируемой организацией

4.1. Высшим органом саморегулируемой организации является общее собрание членов саморегулируемой организации (далее - общее собрание), которое проводится не реже одного раза в год.
4.2. К исключительной компетенции общего собрания относится:
определение основных направлений деятельности саморегулируемой организации, принципов формирования и использования ее имущества, а также оценка соответствия деятельности саморегулируемой организации ее уставным целям;
внесение изменений и дополнений в устав саморегулируемой организации;
избрание членов коллегиального органа управления саморегулируемой организации (далее - коллегиальный орган управления) и досрочное прекращение их полномочий;
принятие решения о реорганизации или ликвидации саморегулируемой организации.
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания, не могут быть переданы им на решение иных органов саморегулируемой организации.
4.3. Руководство деятельностью саморегулируемой организации на постоянной основе осуществляется коллегиальным органом управления.
Коллегиальный орган управления должен состоять не менее чем на одну треть из лиц, не являющихся членами данной саморегулируемой организации и не состоящих с ними в трудовых отношениях, а также не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Оставшаяся часть членов коллегиального органа управления формируется из представителей членов саморегулируемой организации в порядке, предусмотренном ее уставом.
В состав коллегиального органа управления не может входить более одного представителя от одного члена саморегулируемой организации.
4.4. К компетенции коллегиального органа управления относится:
решение вопросов о приеме профессиональных участников в саморегулируемую организацию и исключении из саморегулируемой организации;
принятие решений о создании и ликвидации филиалов и представительств, назначении и отстранении от должности их руководителей, участии в ассоциациях (союзах), а также выходе из них;
утверждение годового финансового отчета исполнительного органа и бухгалтерского баланса саморегулируемой организации;
назначение исполнительного органа, осуществляющего текущее руководство деятельностью саморегулируемой организации;
назначение аудитора;
решение вопросов, связанных с выдачей ходатайств в лицензирующие органы для получения лицензий;
решение иных вопросов, предусмотренных уставом саморегулируемой организации.
4.5. Руководство текущей деятельностью саморегулируемой организации в период между общими собраниями и заседаниями коллегиального органа управления осуществляется исполнительным органом саморегулируемой организации.
Исполнительный орган саморегулируемой организации может быть единоличным и коллегиальным.
4.6. Исполнительный орган саморегулируемой организации утверждается коллегиальным органом управления после согласования кандидатуры (кандидатур) с Федеральной комиссией. Для саморегулируемых организаций, членами которых являются кредитные организации, исполнительный орган утверждается Федеральной комиссией по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
4.7. Исполнительный орган саморегулируемой организации в своей деятельности подотчетен коллегиальному органу управления саморегулируемой организации.
4.8. Исполнительный орган саморегулируемой организации осуществляет решение всех вопросов, которые не составляют исключительную компетенцию общего собрания и коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
4.9. Исполнительный орган саморегулируемой организации в пределах компетенции, определяемой настоящим Положением и учредительными документами саморегулируемой организации, вправе представлять интересы саморегулируемой организации, заключать договоры и совершать иные юридические действия от имени саморегулируемой организации.
4.10. Порядок формирования и организации работы коллегиального органа управления и исполнительного органа саморегулируемой организации, срок действия их полномочий и порядок принятия ими решений устанавливаются уставом саморегулируемой организации.
4.11. В целях разработки правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами, иных внутренних документов саморегулируемой организации, осуществления анализа деятельности саморегулируемой организации, а также контроля и надзора за деятельностью ее членов, учредительными документами саморегулируемой организации может предусматриваться создание комиссий, комитетов и иных внутренних подразделений саморегулируемой организации.
4.12. Порядок формирования комиссий, постоянных и специальных комитетов и иных внутренних подразделений саморегулируемой организации определяется ее внутренними документами.
4.13. Федеральная комиссия вправе:
предъявлять квалификационные и иные требования к руководителям и сотрудникам саморегулируемой организации;
включать своего представителя в состав коллегиального органа управления саморегулируемой организации. Представитель Федеральной комиссии имеет в коллегиальном органе управления равные права наряду с другими членами;
вносить вопросы в повестку дня общего собрания саморегулируемой организации и коллегиального органа, в том числе по вопросам применения дисциплинарных мер к руководителям саморегулируемой организации;
созывать общее собрание членов саморегулируемой организации или проводить заседание коллегиального органа управления саморегулируемой организации с целью рассмотрения вопросов, связанных с деятельностью саморегулируемой организации;
требовать отмены решений, принятых общим собранием членов саморегулируемой организации и коллегиальным органом управления саморегулируемой организации, принятых с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии.
4.14. В случае, если членами саморегулируемой организации являются кредитные организации, Центральный банк Российской Федерации вправе по согласованию с Федеральной комиссией осуществлять полномочия, предусмотренные пунктом 4.13 настоящего Положения.



 

Добавить комментарий


« Постановление Правительства РФ от 29 сентября 2008 г. N 724 Положение о проведении проверки деятельности СРО арб. упр. регулирующим органом. »